Estamos firmemente comprometidos—tanto moralmente quanto por regulamentação—em prevenir a lavagem de dinheiro. Como parte disso, todas as contas de investidores estão sujeitas a revisões regulares de Conformidade, conhecidas como Revisões Periódicas ⚡
Essas revisões geralmente ocorrem uma vez por ano, mas também podem ser desencadeadas por eventos específicos, como novos depósitos, solicitações de saque ou outras atividades na conta.
O que é uma Revisão Periódica?
Revisões Periódicas são verificações de conformidade de rotina que envolvem:
Reavaliar a classificação de risco do cliente, e
Determinar se algum documento de DDC ou evidência de suporte precisa ser atualizado
Essas revisões ajudam a garantir que todas as informações dos clientes permaneçam precisas e em conformidade com os padrões regulatórios.
🚩 É importante colaborar com nossa Equipe de Conformidade durante essas revisões. A falha em fazê-lo pode resultar na suspensão temporária de sua conta até que todos os requisitos sejam atendidos.
Em casos de atividade suspeita, podemos relatar o assunto à Unidade de Inteligência Financeira (FIU) em Guernsey, a critério total de nossa Equipe de Conformidade.