Definição
A contratação pública refere-se ao processo pelo qual departamentos governamentais ou órgãos do setor público adquirem bens ou serviços do setor privado. Isso geralmente envolve processos de licitação competitiva e o gasto de fundos públicos.
Do ponto de vista de crimes financeiros, a contratação pública é uma área de maior risco porque cria oportunidades para:
Suborno e corrupção (por exemplo, propinas para garantir contratos)
Fraude em licitações e conluio
Faturamento fraudulento ou inflação de contratos
Desvio ou apropriação indevida de fundos públicos
Lavagem de dinheiro usando contratos governamentais como fachada para limpar recursos ilícitos
Quem deve marcar ‘Sim’ na pergunta ‘O empregador da pessoa está envolvido em contratação pública?’
Todo titular de conta deve considerar a questão da contratação pública na plataforma e responder ‘Sim’ ou ‘Não’.
Os titulares de conta precisarão responder ‘Sim’ se:
Forem empregados por, ou de outra forma trabalharem para, uma entidade de propriedade ou operada pelo governo que terceiriza qualquer função para o setor privado. Isso pode incluir hospitais, o exército ou o serviço civil.
Forem empregados por, de outra forma trabalharem para, ou possuírem uma empresa do setor privado que contrata com qualquer entidade de propriedade ou operada pelo governo em qualquer capacidade. Isso pode ser uma empresa de TI que opera o ambiente de TI para um departamento governamental ou uma empresa de entregas que entrega equipamentos para hospitais.
E se o titular da conta não souber se seu empregador está envolvido em contratação pública?
Em caso de dúvida, é recomendado que ‘Sim’ seja selecionado como resposta. Como mencionado acima, selecionar ‘Sim’ não tornará um titular de conta de alto risco por si só. Espera-se que qualquer funcionário de uma entidade de propriedade ou operada pelo governo selecione ‘Sim’ como resposta.
E se uma empresa para a qual o titular da conta trabalha ou possui teve contratos governamentais no passado, mas não possui mais esses contratos?
Na situação em que uma empresa do setor privado anteriormente tinha contratos governamentais, mas, no momento da aplicação da transação com a DCSL, não possui mais contratos ativos, o seguinte deve ser selecionado:
‘Sim’ deve ser selecionado se a empresa do setor privado deixou de ter contratos ativos nos últimos 12 meses.
‘Não’ deve ser selecionado se a empresa do setor privado deixou de ter contratos ativos há mais de 12 meses, a menos que a exceção descrita abaixo se aplique.
12 meses nesta seção significa 12 meses a partir da data em que a transação é aprovada pelo titular da conta e enviada para a DCSL para processamento.
A exceção mencionada acima se aplicará se a fonte de riqueza e/ou fonte de fundos do titular da conta para a transação da conta DCSL for significativamente formada a partir dos recursos da contratação pública. Nesses casos, ‘Sim’ deve sempre ser selecionado. “Significativamente formada” neste contexto incluiria, por exemplo:
Uma empresa cuja única ou grande maioria da receita veio de contratos de contratação pública, mesmo que essa empresa esteja agora mudando, ou tenha mudado recentemente, para parar esses contratos. Se um titular de conta trabalhou para ou possuía tal empresa, ‘Sim’ deve ser selecionado.
Uma empresa que participou de múltiplos contratos com entidades de propriedade ou operadas pelo governo, mesmo que isso não representasse a maioria da receita da empresa. Se um titular de conta trabalhou para ou possuía tal empresa, ‘Sim’ deve ser selecionado.